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    全國股轉公司1月對77宗違規采取措施:保正股份等3家北交所輔導期企業違規

    2024/2/8 10:12:21      挖貝網

    挖貝網 2月8日消息,全國股轉公司近日通報2024年1月新三板掛牌公司及相關主體監管情況,共計對77宗違規行為給予紀律處分或采取自律監管措施。

    經挖貝研究院梳理,保正股份(832822)、渝歐跨境(873017)、南聯環資(837273)等3家輔導期企業違規被自律監管。

    全國股轉公司對77宗違規采取措施

    根據全國股轉公司通報,1月對6宗違規行為給予紀律處分;對71宗違規行為采取自律監管措施,其中55宗違規行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監管措施,16宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。以上被給予紀律處分和采取書面形式自律監管措施的違規行為主要涉及信息披露違規、公司治理違規和其他違規。

    信息披露違規事項方面,一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息,如重大訴訟信息,任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結的信息,實際控制人變動的信息。二是掛牌公司相關責任主體存在股份代持情況。

    公司治理違規事項方面,一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業占用掛牌公司資金。二是掛牌公司關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務。

    其他違規事項方面,一是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見及法律意見書。二是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發行股份的10%后,其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易。三是掛牌公司相關責任主體進行短線交易。四是掛牌公司重大資產重組未及時履行審議程序及信息披露義務。

    3家北交所輔導期企業違規

    經挖貝研究院梳理,77宗違規中,涉及3家北交所輔導期企業:保正股份、渝歐跨境、南聯環資。

    根據全國股轉公司信息披露,保正股份涉違規事項是相關方關聯交易違規,掛牌公司、董事、高管被口頭警示。公司2023年7月進入北交所輔導期,輔導券商開源證券。公司主營業務是提供綜合物流服務,包括代理、清關、倉儲、運輸、配送、咨詢及其他增值服務等,2022年凈利潤2997萬元。

    渝歐跨境涉兩項違規,一是因收購違規、信息披露違規,收購方及掛牌公司實控人蘇毅被出具警示函,記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;二是相關方涉信息披露違規,掛牌公司、董事、高管被口頭警示。公司2021年12月進入北交所輔導期,至今770多天,輔導券商西南證券。公司是一家面向全球優質消費品牌的電商綜合服務商,以母嬰領域為重點,2022年凈利潤1.3億元。

    南聯環資涉信息披露違規,掛牌公司、董事長曾偉、董秘楊玉春被出具警示函,記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。公司2021年12月進入北交所輔導期,至今790多天,輔導券商華福證券。公司是一家從事石英砂尾礦、尾砂、尾泥、鉀長石尾砂等非金屬礦固廢綜合處理與資源化高值利用的集生產銷售、技術研發、技術服務、物流運輸為一體的科技環保型運營商,2022年凈利潤1157萬元。

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